Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

Руководители организаций; руководители и специалисты, отвечающие за противодействие коррупции и мошенничеству на предприятиях; сотрудники экономических, плановых, коммерческих отделов, отделов внутреннего контроля и аудита, специалисты подразделений безопасности (экономической безопасности).

Построение комплаенс - системы преследует следующие цели:

• Противодействие мошенничеству и коррупции.
• Выявление рисков, связанных с несоблюдением внешних /внутренних норм (комплаенс - риски).
• Соблюдение требований международных стандартов и российских законодательных актов.

На семинаре будут рассмотрены стандартные политики по построению комплаенс – системы:

• Кодекс корпоративной этики.
• Антикоррупционная политика.
• Политика принятия и дарения подарков, приглашений на мероприятия.
• Политика сообщений о нарушениях этических стандартов.
• Политика, регулирующая конфликт интересов. Этические стандарты поведения сотрудников при возникновении конфликта интересов.
• Политика взаимодействия с регулирующими органами.
• Политика конфиденциальности.

• Комплаенс - часть системы внутреннего контроля и системы управления организации.
• Международное и Российское законодательство в области комплаенс.
• Международные стандарты антикоррупционного и санкционного комплаенса.
• Функция комплаенс на предприятиях.
• Современная практика организации комплаенс подразделений.
• Комплаенс коррупционных и мошеннических рисков на предприятия.
• Ответственность компании.

• Антикоррупционная политика и антикоррупционные мероприятия.
• Механизмы и инструменты, используемые в системе противодействия.
• Подразделения или должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений.

• Кодекс этики и служебного поведения работников организации.

• Квалифицирующие признаки мошенничества.
• «Треугольник мошенничества». Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору.
• Психологические и этические аспекты коррупционного поведения сотрудников компании.
• Личностные особенности коррупционных преступников и морально-нравственные характеристики законопослушных служащих.
• Некоторые вопросы, связанные с формированием девиантной мотивации коррупционной направленности у сотрудников.
• Антикоррупционное психологическое сопровождение персонала.
• Сущность и содержание антикоррупционного психолого-этического обеспечения профессиональной деятельности сотрудников.
• Устранение явлений профессионально-психологической дезадаптации и основные способы повышения уровня антикоррупционной мотивации персонала.
• Защита экономических интересов предприятия от мошеннических действий.
• Понятие «взятка» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ. Состав правонарушений.

• Понятие «конфликт интересов» в антикоррупционном законодательстве.
• Предотвращение и урегулирование конфликта интересов.
• Опасность возникновения конфликтов в коллективе.
• Подарки.
• Совместная работа родственников.
• Устранение рисков совмещения критических полномочий.

• Использование активов и работа с информацией.
• Использование активов общества и обращение с информацией.

• Взаимоотношение с контрагентами, конкурентами и зависимыми лицами.
• Должная осмотрительность.
• Законопроект РФ «Об антимонопольном комплаенсе».
• Взаимоотношение с регуляторами, контрольными и правоохранительными органами.
• Предупреждение коррупционных рисков, возникающих в ходе проведения контрольных и надзорных проверок в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
• Взаимоотношение с государством и обществом.
• Требования законодательства в области осуществления государственного контроля (надзора). Полномочия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) при проведении проверки. Ответственность органа государственного контроля (надзора) и его должностных лиц при проведении проверки.
• Права юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав.

• Консультирование и обучение сотрудников организации.
• Правовое поле при работе по противодействию коррупции.
• Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, взяточничество и халатность.
• Провокация взятки либо коммерческого подкупа. Судебно-следственная практика. Особенности применения наказания к должностным лицам.

• Система внутреннего контроля и управление рисками.
• Индикаторы коррупционных рисков и злоупотреблений.
• Ответственность работников и процессуальные подходы, применяемые при выявлении коррупции и мошенничества на предприятии.
• Способы и методы контроля, используемые для выявления фактов коррупции и мошенничества на предприятии.
• Документальный и фактический контроль.
• Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в сфере материально – технического снабжения.
• Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в инвестиционной деятельности (капитальные вложения и ремонт).
• Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления на производстве.

• Цифровой бизнес комплаенс – новое направление в условиях цифровой трансформации экономики.
• Вопросы соблюдения стандартов ответственного ведения бизнеса в цифровом пространстве.
• Порядок получения сертификата международного стандарта ISO 37001:2016. Система менеджмента антивзяточничество (антикоррупция).
• Рассмотрение современной практики и кейсов по выявлению фактов коррупции и корпоративного мошенничества на Российских предприятиях.